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Política Antilavado de dinero

The United Trading Lmtd – Vega One Trading LLC

 


United Trading Lmt y Vega One Trading LLC tiene la autoridad para retener los fondos del cliente. Esa autoridad otorga a United Trading Lmt y Vega One Trading LLC las responsabilidades correspondientes, incluyendo los procedimientos apropiados de anti lavado de dinero. Se ha desarrollado políticas de antilavado de dinero para asegurar que el personal de la compañía cumpla con las leyes y normativas aplicables al proporcionar servicios de divisas a los clientes.

La política de AML / KYC cubre los siguientes asuntos:

Procedimientos de verificación.
1. Oficial de cumplimiento
2. Seguimiento de transacciones.

1. Procedimientos de verificación
Una de las normas internacionales para prevenir la actividad ilegal es la debida diligencia del cliente (“DDC”). Según CDD, United Trading establece sus propios procedimientos de verificación dentro de los estándares de los marcos contra el lavado de dinero y “Conozca a su cliente”.

1.1. Verificación de identidad
El procedimiento de verificación de identidad de United Trading requiere que el Usuario proporcione a United Trading documentos, datos o información confiables e independientes (por ejemplo, identificación nacional, pasaporte internacional, extracto bancario, factura de servicios públicos). Para tales fines, United Trading se reserva el derecho de recopilar información de identificación del Usuario para los propósitos de la Política AML / KYC.

United Trading tomará medidas para confirmar la autenticidad de los documentos y la información proporcionada por los Usuarios. Se utilizarán todos los métodos legales para verificar la información de identificación y United Trading se reserva el derecho de investigar a ciertos Usuarios que se han determinado que son riesgosos o sospechosos.

United Trading se reserva el derecho de verificar la identidad del Usuario de forma continua, especialmente cuando su información de identificación ha sido modificada o su actividad parece ser sospechosa (inusual para el Usuario en particular). Además, United Trading se reserva el derecho de solicitar documentos actualizados de los Usuarios, a pesar de que hayan pasado la verificación de identidad en el pasado.

La información de identificación del usuario se recopilará, almacenará, compartirá y protegerá estrictamente de acuerdo con la Política de privacidad de United Trading y las reglamentaciones relacionadas.

Una vez que se ha verificado la identidad del Usuario, United Trading puede retirarse de la posible responsabilidad legal en una situación en la que sus Servicios se utilizan para realizar actividades ilegales.

2. Oficial de cumplimiento
El Oficial de Cumplimiento es la persona, debidamente autorizada por United Trading, cuyo deber es garantizar la implementación efectiva y el cumplimiento de la Política ALD / KYC. Es responsabilidad del Oficial de Cumplimiento supervisar todos los aspectos de United Trading contra el lavado de dinero y el financiamiento antiterrorista, incluidos, entre otros:

a. Recopilación de información de identificación de los usuarios.

b. Establecer y actualizar políticas y procedimientos internos para la finalización, revisión, presentación y retención de todos los informes y registros requeridos por las leyes y regulaciones aplicables.

c. Monitorear transacciones e investigar cualquier desviación significativa de la actividad normal.

d. Implementación de un sistema de gestión de registros para el almacenamiento y recuperación apropiados de documentos, archivos, formularios y registros.

e. Actualización de la evaluación de riesgos regularmente.

f. Brindar a las fuerzas del orden público la información requerida por las leyes y regulaciones aplicables.

El Oficial de Cumplimiento tiene derecho a interactuar con las fuerzas del orden, que participan en la prevención del lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y otras actividades ilegales.